以下是信息安全管理体系(ISMS)各部门通用资料准备清单,企业可结合实际调整:
一、管理层
核心任务:战略支持与资源保障
- 体系文件:安全方针/目标(最高管理者签发)、组织架构图、职责分工文件
- 合规性:适用法律法规清单、合规性评估报告
- 评审记录:年度管理评审报告、改进措施跟踪表
二、信息安全管理部门
核心任务:体系统筹与风险管控
- 文件管理:ISMS手册、程序文件(风险评估/事件管理等)、文件控制记录
- 风险管理:风险评估报告、漏洞修复记录、合规审计报告
- 应急响应:事件管理流程、应急演练记录、安全事件台账
- 培训宣传:培训计划/签到表、安全意识测试问卷
三、人力资源部门
核心任务:人员安全全周期管理
- 录用离职:岗位安全职责书、背景调查记录、离职权限回收表
- 安全协议:保密协议/竞业协议、培训档案(含考核结果)
- 绩效考核:安全指标纳入考核的记录
四、财务部门
核心任务:资金与数据安全管控
- 资产台账:安全设备采购记录、财务数据备份日志
- 权限管理:财务系统权限清单、数据共享审批单
五、IT部门(技术运维)
核心任务:技术安全落地
- 基础设施:硬件资产清单、机房环境监控记录(温湿度/访问日志)
- 系统安全:网络拓扑图、漏洞扫描报告、补丁安装记录
- 数据安全:数据分类清单、加密措施文档、备份恢复测试报告
- 供应商管理:厂商安全评估报告、合作协议安全条款
六、业务部门(市场/研发等)
核心任务:业务场景安全融入
- 权限管理:业务系统权限分配表、数据操作日志
- 风险控制:业务风险评估报告、客户数据泄露应急预案
- 合作安全:外部合作保密协议、外包人员访问审批记录
七、行政部门(后勤/采购)
核心任务:物理安全与采购合规
- 物理安全:门禁记录、设备报废销毁证明(存储介质处理)
- 采购管理:安全产品采购合同、外包服务资质审核报告
八、法务/合规部门
核心任务:法律合规审查
- 法规解读:数据安全法/GDPR等条款分析文件
- 合同审核:合作协议安全条款审查记录、违规事件法律评估报告
九、特殊部门(如研发部)
核心任务:高敏感场景安全强化
- 知识产权:代码访问权限日志、研发数据加密记录
- 测试安全:开发/生产环境隔离方案、软件发布安全审计报告
关键执行建议
1. 动态维护:每年至少一次体系评审,更新法规/风险清单
2. 电子化管理:用文档管理系统分类存储(如权限日志/培训记录)
3. 跨部门协作:每季度联合检查资料完整性,避免部门间信息断层
4. 认证准备:若申请ISO 27001等认证,需补充第三方审核所需证据链(如风险处置闭环记录)
行业适配提示:
- 金融行业:重点补充客户数据脱敏记录、交易日志审计报告
- 医疗行业:完善患者隐私保护措施、医疗设备安全配置记录
- 制造业:强化工控系统访问控制、生产数据备份策略文档
通过明确各部门资料清单,企业可系统性提升信息安全管理的规范性与可追溯性,确保体系有效运行并满足监管要求。