ISO三体系审核整改实操：小微企业不符合项闭环指南

2026年ISO三体系（9001/14001/45001）审核趋严，很多小微企业在审核过程中，会出现少量不符合项，若整改不到位、闭环不规范，会导致审核失败、证书无法领取，甚至证书失效。很多小微企业面临“不知道怎么整改、整改记录不完整、整改后仍不达标”的痛点，本文结合小微企业实操案例，拆解不符合项闭环全流程，明确整改方法、记录要求和避坑要点，助力小微企业快速完成整改，实现不符合项闭环，顺利通过审核。

不符合项闭环全流程（四步到位，可直接落地）：1. 不符合项确认：审核结束后，认真梳理审核人员提出的不符合项，明确不符合项的类型（轻微、一般）、涉及的标准条款、整改要求和整改期限，避免误解审核要求，可主动与审核人员沟通，确认整改方向，留存不符合项确认记录。2. 根源分析与整改方案制定：针对每一项不符合项，分析产生的根源（如记录缺失是因为员工意识不足，流程执行不到位是因为培训不到位），制定针对性的整改方案，明确整改责任人、整改措施、整改时间，整改方案需贴合小微企业实际，可落地、可验证，避免空洞，留存整改方案。3. 整改实施与痕迹留存：按照整改方案，有序推进整改工作，整改过程中，留存完整的整改痕迹（如补充的记录、培训照片、现场整改照片、设备采购凭证）；整改完成后，由责任人自查，确认整改达标，留存自查记录，确保整改效果可验证，避免“表面整改”。4. 整改验证与闭环：整改完成后，及时向审核机构提交整改报告和佐证资料（整改方案、整改痕迹、自查记录），配合审核机构开展整改验证；若审核机构提出补充整改要求，及时完善，直至整改达标；所有不符合项整改达标、验证通过后，形成闭环记录，留存归档，确保每一项不符合项都有始有终。

不同类型不符合项整改技巧：1. 轻微不符合项（如记录填写不规范）：补充完善记录，规范填写要求，对相关员工进行口头提醒，留存补充后的记录和提醒记录；2. 一般不符合项（如流程执行不到位、防护措施未落实）：优化流程，落实相关措施，开展针对性培训，留存流程优化文件、措施落实照片、培训记录；3. 多条款关联不符合项（如体系文件与实操脱节）：简化优化体系文件，开展全员培训，规范日常实操，留存文件更新记录、培训记录、实操检查记录。

避坑要点：禁止整改造假（如伪造记录、虚假整改），审核机构会重点核查整改痕迹的真实性；禁止拖延整改，严格按照整改期限完成，避免影响审核进度；禁止整改不彻底，整改后需自查，确保达标，避免二次整改。