生产企业ISO9001 条款9.2审核记录
生产企业ISO9001 条款9.2审核记录
条款 9.2 内部审核
审核内容：
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是否按策划的时间间隔进行内部审核，以确定QMS是否符合组织自身要求及ISO 9001要求，并得到有效实施和保持？
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是否策划、建立、实施和保持审核方案，包括频次、方法、职责、策划要求和报告？
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审核方案是否考虑了过程的重要性、变化及以往审核结果？
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是否规定每次审核的准则和范围？
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是否选择合格的审核员并确保审核的客观公正？
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是否向相关管理者报告审核结果？
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是否对不符合项及时采取纠正措施，并跟踪验证？
审核记录（证据与发现）：
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审核员与质量部经理、管理者代表沟通，并查阅202X年度内部审核全套记录。
一、审核方案的策划
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证据A： 查阅《内部审核管理程序》（QP-902），规定每年至少进行一次完整体系审核，特殊情况可增加专项审核。审核方案考虑过程重要性（生产、检验、采购等为关键过程）、上次审核结果（202X年12月外审开出1项观察项）、过程变更（新上ERP系统影响仓储和采购）。
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证据B： 202X年度《内部审核方案》（编号NS-2025-001），批准日期202X-01-10，覆盖全年：计划于202X年5月进行一次集中审核（覆盖所有部门和条款），并计划于9月进行一次专项审核（针对生产部过程变更）。审核员由经培训的内部人员担任，遵循“审核员不审自己工作”原则。
二、审核实施
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证据C（审核计划）： 202X年5月20日发布的《内部审核实施计划》（编号JS-2025-05），审核时间5月25-26日，范围：公司所有部门及ISO 9001:2015全部适用条款。审核组长为质量部经理（持有内审员证书），审核员共4人（名单及资质证书复印件存档）。计划中明确了各审核员的分组及审核条款，经管理者代表批准。
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证据D（审核实施）： 抽查5月25日上午审核生产部的记录：
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审核员依据检查表（编号Q-902-01）对条款8.5.1进行审核，查阅了生产计划、设备点检记录、首件检验记录。发现一份《设备点检表》中202X-05-23未填写点检结果，现场判定为不符合项。
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审核过程有会议签到、首末次会议记录，审核发现记录完整。
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三、不符合项及纠正措施
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证据E（不符合报告）： 开具1份不符合报告（编号NC-2025-001），内容：“生产部车床设备（C-02）202X-05-23日点检记录缺失，不符合《设备管理程序》要求”。不符合类型为一般不符合。审核组长签字后分发至生产部。
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证据F（纠正措施及验证）： 生产部于5月27日提交原因分析（操作工忘记填写）及纠正措施（对操作工再培训，增加班组长每日复核）。质量部于6月5日跟踪验证：查阅后续点检表均填写完整，培训记录已归档，确认措施有效，关闭不符合报告。所有记录存档。
四、审核报告及后续改进
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证据G（审核报告）： 202X年6月1日发布《内部审核报告》（编号NB-2025-01），报告内容包括：审核目的、范围、准则、审核发现（共发现1项不符合，23项符合，2项观察项）、审核结论（体系运行有效，建议改进设备点检信息化）。报告经管理者代表批准，分发至管理层及各部门。
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证据H（审核员能力）： 抽查4名内审员资质：均持有内审员培训合格证书（有效期3年），202X年1月完成ISO 9001:2015内审员培训。无审核员审核自己部门的情况（从计划中可见交叉审核安排）。
结论： 组织建立了内部审核方案，按计划实施审核，审核员具备能力，对不符合项实施了纠正措施并验证，审核结果及时报告并用于管理评审，符合条款9.2要求。
